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（三）審核監(jiān)督
11. 證監(jiān)會怎樣監(jiān)督交易所發(fā)行上市審核？
答：證監(jiān)會建立對發(fā)行上市監(jiān)管的權力運行全流程監(jiān)督制約機制，對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關內控制度運行情況進行督導督察，對廉政紀律的執(zhí)行情況和相關人員的履職盡責情況進行監(jiān)督監(jiān)察。證監(jiān)會定期不定期對交易所開展現場檢查，按標準選取或按一定比例隨機抽取交易所發(fā)行上市審核過程中的項目，同步關注交易所審核理念、標準的執(zhí)行情況。明確交易所存在審核過程中未按審核標準程序開展發(fā)行上市審核工作，重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請示報告或請示報告不及時等情形的，證監(jiān)會可責令改正、追究直接責任人員相關責任。同時，加大違法違規(guī)行為追責力度。
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