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(資料圖片僅供參考)
（三）向特定對象發(fā)行證券
7.哪些情況下適用簡易程序向特定對象發(fā)行股票？
答：上市公司年度股東大會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定，授權(quán)董事會(huì)決定向特定對象發(fā)行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票，該項(xiàng)授權(quán)在下一年度股東大會(huì)召開日失效。符合此規(guī)定申請向特定對象發(fā)行股票的，適用簡易程序。但存在下列情形之一的，不得適用簡易程序：
（1）上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示或者其他風(fēng)險(xiǎn)警示；
（2）上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、最近1年受到中國證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施或者證券交易所紀(jì)律處分；
（3）本次發(fā)行上市申請的保薦人或者保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)簽字人員最近1年因同類業(yè)務(wù)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分。
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