(相關(guān)資料圖)

12.網(wǎng)下投資者在參與詢價(jià)和申購(gòu)配售中發(fā)生禁止性行為有什么后果？

答：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象出現(xiàn)禁止行為第（一）項(xiàng)至第（十四）項(xiàng)規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取以下自律措施：

網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，協(xié)會(huì)將該配售對(duì)象列入配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會(huì)將該配售對(duì)象列入配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該配售對(duì)象列入配售對(duì)象限制名單三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；

網(wǎng)下投資者一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單十二個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象出現(xiàn)本規(guī)則禁止性行為第（十五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定情形，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會(huì)采取以下自律措施：

網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會(huì)將該配售對(duì)象列入配售對(duì)象限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該配售對(duì)象列入配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月至三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；

網(wǎng)下投資者一個(gè)年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會(huì)將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單十二個(gè)月至三十六個(gè)月并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。

未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成合規(guī)教育或提交合規(guī)承諾，或有關(guān)違規(guī)行為造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取警示、責(zé)令改正、列入網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象限制名單等自律措施。

因不可抗力或者托管機(jī)構(gòu)、銀行、證券公司等第三方業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)過(guò)失導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)情形，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象自身沒(méi)有責(zé)任，且能夠提供有效證明材料的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)免責(zé)處理。

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